Утверждено

Генеральный директор

Открытого акционерного общества

«Сибирские приборы и системы»

________________________ Г.К.Еремеев

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Открытого акционерного общества «Сибирские приборы и системы», г. Омск

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. Общие положения

2. Используемые термины и определения

3. Деятельность по ведению реестра

4. Раскрытие информации

5. Информация реестра

5.1. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра

5.2. Информация об эмитенте

5.3. Информация о ценных бумагах эмитента

5.4. Лицевой счет зарегистрированного лица

5.5. Лицевой счет эмитента

5.6. Эмиссионный счет эмитента

5.7. Ценные бумаги неустановленного лица

5.8. Ценные бумаги неустановленных лиц

6. Документы, используемые регистратором для ведения реестра

6.1. Документы, на основании которых регистратор проводит операции в реестре

6.2. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра

6.3. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра

7. Обязанности и ответственность регистратора

7.1. Обязанности регистратора

7.2. Ответственность регистратора

8. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

8.1. Обязанности зарегистрированных лиц

8.2. Обязанности эмитента

9. Операции регистратора

9.1. Открытие лицевого счета

9.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

9.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

9.4. Операции по поручению эмитента

9.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

9.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

9.7. Внесение в реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

9.8. Внесение записи об обременении не полностью оплаченных ценных бумаг

9.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

9.10. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков

9.11. Предоставление информации из реестра

10. Порядок внесения изменений в реестр в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

10.1. Операции в реестре в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

10.2. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу

10.3. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу

10.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах»

11. Учет прав на дробные акции

12. Особенности учета акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации

13. Требования к системе документооборота регистратора

14. Требования к помещениям, используемым регистратором

15. Сроки исполнения операций в реестре

16. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра

16.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг

16.2. Внутренний контроль документооборота

16.3. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб

17. Требования к должностным лицам, ответственным за ведение реестра

Приложение № 1. Формы документов, используемых для ведения реестра

Приложение № 2. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

Приложение № 3 (1), № 3 (2). Должностные инструкции лиц, осуществляющих функции по ведению реестра

 

1. Общие положения

1.1.  Настоящие  «Правила  ведения  реестра  владельцев  ценных  бумаг»  (далее  — Правила) разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон об акционерных обществах), Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27, Приказа ФСФР России от 13.08.2009 г. N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

1.2. Настоящие Правила регламентируют порядок деятельности акционерного общества (далее – общество, эмитент, регистратор) в случае самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.3. Неотъемлемой частью настоящих Правил являются приложения, оформленные в виде отдельных документов:

—       формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре;

—       правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

—       должностные инструкции лиц, осуществляющих функции по ведению реестра.

1.4. Настоящие Правила определяют перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее — реестр), перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в реестре, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из реестра, сроки предоставления ответов на запросы.

1.5. Настоящие Правила утверждаются в соответствии с учредительными документам общества, подлежат соблюдению и являются обязательными для исполнения регистратором, а также лицами, обращающимися к регистратору для совершения действий, связанных с ведением реестра в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

1.6. В случае изменения законодательства Российской Федерации, регламентирующего деятельность по ведению реестра, настоящие Правила применяются в части, не противоречащей законодательству.

2. Используемые термины и определения

2.1. Терминология и определения, используемые в настоящих правилах и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с ГК РФ и иными законодательными и нормативными актами РФ.

2.2. В настоящих правилах используются следующие термины и определения:

Эмиссионная ценная бумага — любая ценная бумага, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной  бумаги.

Именные эмиссионные ценные  бумаги — ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг — совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Система ведения реестра владельцев ценных бумаг — совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Реестр владельцев ценных бумаг — часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Эмитент (Регистратор) — юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно и несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо — физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец — лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель — профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий — профессиональный участник рынка ценных бумаг,  осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченные представители:

юридического лица — должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

физического лица — законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

государственных органов — должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Лицевой счет — совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, по составлению списков, представление информации номинальными держателями и представления информации из реестра).

Регистрационный журнал — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций по составлению списков, представление информации номинальными держателями и представления информации из реестра).

Журнал учета входящих (исходящих) документов — совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке и содержащих информацию обо всех принятых регистратором и отправленных им документах по системе учета регистратора.

Операция — совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Распоряжение — документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Выписка из реестра — документ, выдаваемый регистратором с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Справка об операциях, проведенных по лицевому счету (за указанный период) — документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), свидетельствующий о записях по лицевому счету и содержащий данные о зарегистрированном лице; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода; об операциях, проведенных регистратором по лицевому счету за указанный период; о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода; о фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода;

Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг — документ, выдаваемый регистратором зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю), содержащий данные о зарегистрированном лице; о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

3. Деятельность по ведению реестра

3.1. Общество осуществляет деятельность по ведению реестра самостоятельно в соответствии с требованиями к порядку ведения реестра, установленными федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требованиями, установленными настоящими Правилами.

3.2. Деятельность по ведению реестра включает:

—       ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

—       ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

—       ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

—       хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

—       учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

—       учет начисленных доходов по ценным бумагам;

—       осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

4. Раскрытие информации

4.1. Регистратор обязан раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию:

—       место нахождения, почтовый адрес, номера телефона и факса  регистратора;

—       формы документов для проведения операций в реестре;

—       Правила ведения реестра;

4.2. Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа общества либо помещении, используемом обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

По требованию заинтересованного лица общество обязано предоставить (направить) ему в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих правил. Плата, взимаемая обществом за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление.

4.3. Открытые акционерные общества, а также закрытые акционерные общества, осуществившие публичное размещение ценных бумаг, обязаны раскрывать правила на странице в сети Интернет, используемой обществом для раскрытия годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, текста устава и иных внутренних документов общества.

Закрытые акционерные общества, не осуществлявшие публичного размещения ценных бумаг, обязаны раскрывать правила в сети Интернет или путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил зарегистрированным в реестре лицам.

4.4. Информация о внесении изменений или дополнений в правила, включая текст изменений и дополнений, должна быть раскрыта в сети Интернет либо направлена зарегистрированным в реестре лицам, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Общество обязано обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адрес страницы в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил.

4.5. Регистратор обязан представлять отчетность в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения. Данная отчетность должна быть составлена в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по состоянию на конец отчетного периода и представляться ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

5. Информация реестра

5.1. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

—       о регистраторе;

—       об эмитенте;

—       обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

—       о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

5.2. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

—       полное наименование;

—       краткое наименование;

—       наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;

—       номер и дата государственной регистрации эмитента;

—       дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

—       место нахождения, почтовый адрес;

—       размер уставного (складочного) капитала;

—       номера телефона, факса;

—       фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа эмитента;

—       идентификационный номер налогоплательщика.

5.3. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

—       дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

—       вид, категория (тип) ценных бумаг;

—       номинальная стоимость одной ценной бумаги;

—       количество ценных бумаг в выпуске;

—       форма выпуска ценных бумаг;

—       размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

5.4. Лицевой счет зарегистрированного лица

Для учета информации о зарегистрированном лице (владельце, номинальном держателе, доверительном управляющем) в реестре открывается лицевой счет зарегистрированного лица (Форма 24 Приложения № 1), который должен содержать:

—       данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

—       информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

—       список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ», в соответствии с процедурой, установленной настоящими Правилами.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевых счетах зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг — клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора

5.5. Лицевой счет эмитента

Лицевой счет эмитента (Форма 26 Приложения № 1)открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

5.6. Эмиссионный счет эмитента

Эмиссионный счет эмитента (Форма 25 Приложения № 1)открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

5.7. Ценные бумаги неустановленного лица

Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица». Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

5.8. Ценные бумаги неустановленных лиц

В случае если при формировании реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению уполномоченного лица эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».

6. Документы, используемые регистратором для ведения реестра

6.1. Документы, на основании которых регистратор проводит операции в реестре

Формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре, разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении № 1 к настоящим Правилам.

6.1.1. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица (Форма № 1 Приложения № 1):

—       фамилия, имя, отчество;

—       гражданство;

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

—       год и дата рождения;

—       место проживания (регистрации);

—       адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

—       образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица (Форма № 2 Приложения № 1)

—       вид зарегистрированного лица;

—       полное и сокращенное наименование организации в соответствии с ее уставом;

—       номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

—       дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

—       место нахождения;

—       почтовый адрес;

—       номер телефона, факса (при наличии);

—       электронный адрес (при наличии);

—       образец печати и подписей, должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

—       цель предоставления анкеты зарегистрированного лица (открытие лицевого счета или внесение изменений в информацию лицевого счета);

—       категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

—       идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

—       форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная/почтовый перевод или безналичная форма);

—       при безналичной форме выплаты доходов — банковские реквизиты;

—       способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

6.1.2. Информация об эмитенте (Форма № 3 Приложения № 1)

Информация об эмитенте должна содержать следующие данные:

—       полное и сокращенное наименование в соответствии с уставом;

—       номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

—       дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основной государственный регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;

—       место нахождения;

—       почтовый адрес;

—       номер телефона, факса (при наличии);

—       электронный адрес (при наличии);

—       идентификационный номер налогоплательщика, код ОКПО;

—       образец печати;

—       образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности.

6.1.3. Передаточное распоряжение (Форма № 4 Приложения № 1)

Передаточное распоряжение должно содержать следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом передаваемых ценных бумаг;

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

—       полное наименование эмитента;

—       вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

—       количество передаваемых ценных бумаг;

—       основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

—       цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли — продажи, договор мены или договор дарения);

—       указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим, номинальным держателем либо эмитентом;

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Передаточное распоряжение должно быть подписано лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

6.1.4. Залоговое распоряжение (Форма № 5 Приложения № 1)

Залоговое распоряжение должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

—       полное наименование эмитента;

—       количество;

—       вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации;

—       номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

—       номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. При этом в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, а также иные условия залога.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

—       передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

—       последующий залог ценных бумаг запрещается;

—       уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

—       залог распространяется на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

—       залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица — залогодателя (в том числе дополнительных акций);

—       получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

—       обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

6.1.5. Распоряжение о передаче права залога (Форма № 6 Приложения № 1)

Распоряжение о передаче права залога должно содержать следующие данные:

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

—       полное наименование эмитента;

—       количество;

—       вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

—       номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

—       номер и дата договора о залоге ценных бумаг;

—       номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

6.1.6. Распоряжение о прекращении залога (Форма № 7 Приложения № 1)

Распоряжение о прекращении залога должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

—       полное наименование эмитента;

—       вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
количество;

—       название, дата и номер документа, являющегося основанием для внесения записи в реестр.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о прекращении залога должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

6.1.7. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету (Форма № 8 Приложения № 1)

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету содержать следующие данные:

В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

—       В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):

—       полное наименование эмитента;

—       вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;

—       количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования).

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

6.1.8. Распоряжение о предоставлении информации из реестра — выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Форма № 9 Приложения № 1)

Распоряжение о предоставлении информации из реестра — выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету,  справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно содержать следующие данные:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

—       дата, на которую запрашивается информация о количестве ценных бумаг (в случае запроса справки по лицевому счету либо справки о наличии на счете  указанного количества ценных бумаг);

—       период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);

—       вид, категория (тип) и запрашиваемое количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг);

—       полное наименование эмитента;

—       дата составления.

Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету,  справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

6.1.9. Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (Форма № 10 Приложения № 1)

Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам должно содержать следующие данные:

—       полное наименование эмитента;

—       орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего решения;

—       дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

—       форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

—       размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
дата выплаты доходов;

Распоряжение о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени общества без доверенности или иным уполномоченным лицом.

6.1.10. Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (Форма № 11 Приложения № 1)

Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров  должно содержать следующие данные:

—       полное наименование эмитента;

—       орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров, дату и номер соответствующего решения;

—       дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

—       сведения о категории (типе), виде ценных бумаг, владельцы которых включены в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

—       форма проведения собрания;

—       дата проведения собрания.

Распоряжение предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или иным уполномоченным лицом.

6.1.11. Распоряжение об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате (Форма № 12 Приложения № 1)

Распоряжение об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате должно содержать следующие данные:

—       требование об обременении акций обязательством по их полной оплате (о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате; о зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет эмитента);

—       фамилия, имя, отчество (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

—       количество не полностью оплаченных акций;

—       категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций;

—       ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Распоряжение об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или иным уполномоченным лицом.

6.2. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра

6.2.1. Журнал учета входящих ( исходящих) документов (Форма 27 Приложения № 1)

Журнал учета входящих документов  должен содержать следующие данные:

—       порядковый номер записи;

—       входящий номер документа (по системе учета регистратора);

—       наименование документа;

—       дата получения документа регистратором;

—       сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

— для юридического лица — наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

— для физического лица (если указаны) — фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

—       дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления уведомления об отказе от внесения записи в реестр;

—       исходящий номер ответа на документы;

—       фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

6.2.2. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал (Форма 28 Приложения № 1) должен содержать следующие данные:

—       порядковый номер записи;

—       дата получения документов и их входящие номера;

—       дата исполнения операции;

—       тип операции, предусмотренный в разделе 9 настоящих Правил ((за исключением операций по составлению списков, представление информации номинальными держателями и представления информации из реестра);

—       номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

6.3. Содержание выписок, справок, уведомлений из реестра

Формы выписок, справок, уведомлений из реестра разработаны в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и содержатся в Приложении № 1 к настоящим Правилам.

6.3.1. Выписка из реестра (Форма 13 Приложения № 1)

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

—       полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, телефон регистратора;

—       номер лицевого счета зарегистрированного лица;

—       фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

—       дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

—       вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

—       вид зарегистрированного лица;

—       указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

—       печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные:

В отношении залогодержателя:

—       фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

—       вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

 фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

—       полное наименование эмитента;

—       количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

—       вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

—       номер и дата договора о залоге.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя условия залога.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

6.3.2. Справка из реестра на указанную дату (Форма 14 Приложения № 1)

Справка из реестра на определенную дату должна содержать следующие данные:

—       полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, телефон регистратора;

—       номер лицевого счета зарегистрированного лица;

—       фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

—       дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

—       вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

—       вид зарегистрированного лица;

—       печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

6.3.3. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за указанный период времени (Форма 15 Приложения № 1)

Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени должна содержать следующие данные:

—       полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, телефон регистратора;

—       номер записи в регистрационном журнале;

—       дата исполнения операции;

—       тип операции;

—       описание ценных бумаг (вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг);

—       количество ценных бумаг;

—       основание для внесения записей в реестр (наименование документа, входящий  номер, дата поступления документа);

—       информация о контрагенте — номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

—       общее количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги на дату выдачи справки;

—       печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

6.3.4. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг (Форма 16 Приложения № 1)

Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете, должна содержать следующие данные:

—       полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, телефон регистратора;

—       номер лицевого счета зарегистрированного лица;

—       фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

—       дата, на которую справка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

—       описание ценных бумаг (вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг), с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

—       вид зарегистрированного лица;

—       указание на то, что справка не является ценной бумагой;

—       печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

6.3.5. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету (Форма 17 Приложения № 1)

Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету должно содержать следующие данные:

—       полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации, телефон регистратора;

—       тип операции

—       дата выполнения операции;

—       описание ценных бумаг (вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг);

—       основание для внесения записей в реестр;

—       номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

—       номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

—       печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

7. Обязанности и ответственность регистратора

7.1. Обязанности регистратора:

—       осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими  Правилами;

—       исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, установленные настоящими Правилами;

—       устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—       принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;

—       осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

—       осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

—       ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

—       предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими  Правилами;
соблюдать установленный нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг порядок передачи реестра при прекращении действия договора с эмитентом;

—       в течение времени, установленного настоящими Правилами, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

—       по распоряжению уполномоченного лица эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации,  предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

—       по распоряжению уполномоченного лица эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

—       информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

—       представлять зарегистрированным лицам, обладающим одним и более процентами голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им  ценных бумаг;

—       обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

—       хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных:

—       уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

—       опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

—       принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

—       не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;

—       предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с настоящими Правилами;

—       операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

—       в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных  настоящими  Правилами способов;

—       у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

—       в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

—       количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

Регистратор обязан представлять отчетность из реестра по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения.

Данная отчетность должна быть составлена в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и представляться ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

Регистратор не имеет права:

—       аннулировать внесенные в реестр записи;

—       прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного лица;

—       отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

—       при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

7.2. Ответственность регистратора

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Регистратор не несет ответственности:

—       за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;

—       за убытки, причиненные зарегистрированным лицам в случае непредставления ими информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 6.1.1. пункта 6.1. настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных;

—       за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица — залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.

8. Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

8.1. Обязанности зарегистрированных лиц:

—       предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

—       предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица;

—       предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

—       предоставлять регистратору документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

—       гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

8.2. Обязанности эмитента

Эмитент обязан предоставить в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг:

—       подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

—       копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

—       изменения и дополнения в учредительные документы, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

—       копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

—       копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

—       выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);

—       копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;
копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

—       список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра;

—       заверенные уполномоченным лицом эмитента решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

9. Операции регистратора

9.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.

Лицевой счет залогодержателя открывается при предоставлении документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

9.1.1. Открытие лицевого счета физическому лицу

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

—       анкету зарегистрированного лица (передается регистратору);

—       документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Анкета недееспособного или малолетнего лица (несовершеннолетнего в возрасте до четырнадцати лет) должна быть подписана его законным представителем.

Физическое лицо в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должно расписаться в анкете зарегистрированного лица собственноручно в присутствии уполномоченного представителя регистратора или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

9.1.2. Открытие лицевого счета юридическому лицу

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

—       анкету зарегистрированного лица;

—       копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

—       копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

—       копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

—       копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

—       документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Документы, предоставляемые юридическими лицами – нерезидентами должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.

Для открытия лицевого счета Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования указанные лица предоставляют следующие документы:

—       анкету зарегистрированного лица;

—       копию утвержденного положения (устава) об уполномоченном органе/ специализированном государственном учреждении (за исключением федерального органа исполнительной власти и специализированного государственного учреждения при правительстве Российской Федерации);

—       копию документа о назначении на должность лица, имеющего право действовать от имени соответствующего уполномоченного органа / специализированного государственного учреждения;

—       копии свидетельства о государственной регистрации соответствующего уполномоченного органа/специализированного государственного учреждения и свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о создании соответствующего уполномоченного органа / специализированного государственного учреждения (при наличии).

Владельцем акций открытого акционерного общества, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, субъекту Российской Федерации или муниципальному образованию, в реестре указывается соответственно Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование в лице соответствующего уполномоченного органа и (или) специализированного государственного учреждения.

Анкета зарегистрированного лица и копии документов, представленные для открытия лицевого счета, подписываются должностным лицом и заверяются гербовой печатью уполномоченного органа (специализированного государственного учреждения). Нотариального заверения образца подписи в анкете зарегистрированного лица и копий документов, представленных для открытия лицевого счета, а также предоставления нотариально удостоверенной копии банковской карточки не требуется.

9.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

9.2.1. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.

9.2.2. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.

9.2.3. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

9.2.4. В случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в реестре проводится операция по внесению изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица (операция, связанная с изменением информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего).

Для проведения в реестре операции, связанной с изменением информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, юридическое лицо, созданное в результате преобразования номинального держателя и (или) доверительного управляющего, предоставляет держателю реестра следующие документы:

—       анкету юридического лица, созданного в результате преобразования;

—       копию устава (учредительных документов) юридического лица, созданного в результате преобразования, заверенную в установленном порядке;

—          копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате преобразования, заверенную в установленном порядке;

—       копию выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, которой подтверждается факт внесения записи о создании юридического лица путем реорганизации, заверенную в установленном порядке;

—       копию документа (выписку из документа), подтверждающего избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица, созданного в результате преобразования, заверенную в установленном порядке;

—       копию банковской карточки, заверенную в установленном порядке (в случае, если лица, имеющие право действовать без доверенности от имени юридического лица, созданного в результате преобразования, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра).

9.2.5. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

9.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.

Регистратор не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями — родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения малолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица — их приобретателя.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

—       предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;

—       предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации информацию;

—       количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

—       осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;

—       не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее 5 (пяти) дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.

9.3.1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки осуществляется при предоставлении следующих документов:

—       передаточное распоряжение (передается регистратору);

—       документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета);

—       документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

—       подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

—       письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору).

9.3.2. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при предоставлении следующих документов:

—       подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору);

—       документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

—       подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

—       документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) наследнику (наследникам), в случае отсутствия лицевого счета (лицевых счетов).

9.3.3. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда осуществляется при предоставлении следующих документов:

—       копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, (передается регистратору);

—       исполнительный лист (передается регистратору);

—       документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (в случае отсутствия лицевого счета).

9.3.4. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица осуществляется при предоставлении следующих документов:

—          выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

—          выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

—          выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

—          выписки из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности юридического лица (при присоединении);

—          документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

9.4. Операции по поручению эмитента

9.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

—          внести в реестр информацию об эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

—          внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

—          открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

—          открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

—          провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

—          провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

9.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации регистратор обязан:

—          внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

—          зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

—          провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

—          провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

—          провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Регистратор вносит записи о конвертации ценных бумаг на основании следующих документов:

—          подлинника решения о выпуске ценных бумаг;

—          копии уведомления о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, удостоверенной нотариально или заверенной регистрирующим органом.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день (в случае, своевременного предоставления регистратору документов, являющихся основанием для проведения конвертации).

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

9.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:

—          размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

—          уменьшения уставного капитала акционерного общества;

—          конвертации ценных бумаг;

—          признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

—          погашения ценных бумаг;

—          в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 (одного) рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации в день, указанный в решении о выпуске ценных бумаг (в случае, своевременного предоставления регистратору документов, являющихся основанием для проведения конвертации).

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) регистратор:

—          на 3 (третий) рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг обязан приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

—          осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

—          в срок не позднее 4 (четырех) дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

—          полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

—          фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

—          номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

—          количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

—          вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг регистратор:

—          в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

—          в течение 1 (одного) дня с даты предоставления документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

—          вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

9.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

При принятии решения о выплате доходов в реестр представляется распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении (Форма 10 Приложения № 1).

Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре и полученных от номинальных держателей, а также изменений в информацию лицевых счетов этих лиц, полученных регистратором до составления указанного списка.

Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

—          фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

—          вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

—          место проживания или регистрации (место нахождения);

—          адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

—          количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

—          сумма начисленного дохода;

—          сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

—          сумма к выплате.

Список должен быть прошит, пронумерован, подписан ответственным лицом регистратора.

Выплата дивидендов производится в соответствии с данными лицевого счета  зарегистрированного лица, содержащимися в реестре на дату выплаты.

9.4.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, регистратор предоставляет список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении (Форма 11 Приложения № 1).

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

—          акционеры — владельцы обыкновенных акций общества;

—          акционеры — владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

—          акционеры — владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

—          акционеры — владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

—          акционеры — владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

—          акционеры — владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров — владельцев этого типа привилегированных акций;

—          иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
В случае если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении («золотая акция»), в этот список включаются также представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

—          фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

—          вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

—          место проживания или регистрации (место нахождения);

—          адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

—          количество акций с указанием категории (типа).

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вноситься только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

9.4.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение 7 (семи) дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил регистратору в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, регистратор обязан в течение 10 (десяти) дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица — операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование операций по лицевому счету производятся при предоставлении следующих документов:

—          распоряжения зарегистрированного лица о блокировании;

—          копии решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа;

—          копии постановления судебного пристава-исполнителя и акта ареста  ценных бумаг;

—          нотариально удостоверенной копии свидетельства о смерти зарегистрированного лица или запроса нотариуса в связи с открытием наследственного дела (при блокировании в связи со смертью зарегистрированного лица — в течение срока вступления в права наследования);

—          списка клиентов номинального держателя, прекратившего  исполнение своих функций (после открытия лицевых счетов на имя клиентов номинального держателя, прекратившего исполнение своих функций, и внесения в реестр записей о переводе ценных бумаг с его лицевого счета на открытые счета его клиентов);

—          иных документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

При блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

—          количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования);

—          вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
основание блокирования (прекращения блокирования) операций.

9.6. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг

9.6.1. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя, на котором они учитываются.

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
фамилия, имя, отчество (для физических лиц), или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименования органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

9.6.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог

—          залоговое распоряжение (передается регистратору);

—          документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору);

—          письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);

—          документы для открытия лицевого счета залогодержателю (в случае отсутствия лицевого счета в реестре).

9.6.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога

Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда, осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой — решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более 1 (одного) месяца.

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда, осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

9.7. Внесение в реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

9.8. Внесение записи об обременении не полностью оплаченных ценных бумаг

Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится по распоряжению уполномоченного лица эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании распоряжения эмитента, которое должно содержать:

—          требование о снятии с акций обременения по их полной оплате, имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

—          количество акций;

—          категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение;

—          государственный регистрационный номер выпуска;

—          полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее 3 (трех) дней после получения соответствующего распоряжения.
Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

Регистратор обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента, осуществляется регистратором на основании распоряжения уполномоченного лица эмитента не позднее 3 (трех) дней после получения такого требования.

распоряжение должно содержать:

—          фамилия, имя, отчество (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

—          количество не полностью оплаченных акций;

—          категория (тип) акций;

—          государственный регистрационный номер выпуска;

—          полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

9.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя

Внесение в реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя осуществляется регистратором на основании следующих документов:

—          передаточного распоряжения владельца или номинального держателя;

—          документов для открытия лицевого счета в реестре номинальному держателю (в случае отсутствия лицевого счета) согласно пункту 9.1. настоящих Правил.

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Внесение записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется регистратором в соответствии с требованиями, установленными в настоящих Правилах.

В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг — клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

Внесение в реестр записей о списании ценных бумаг со счета номинального держателя осуществляется регистратором на основании следующих документов:

—          передаточного распоряжения номинального держателя;

—          ценных бумаг (в случае отсутствия лицевого счета).

Порядок взаимодействия номинального держателя и регистратора, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

9.10. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков

9.10.1. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков на основании уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Регистратор проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5 (пяти) дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:

—          внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

—          провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

—          провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

Уведомление должно содержать:

—          полное наименование эмитента, место нахождения, почтовый адрес, телефон;

—          индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

—          количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

—          дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

—          подпись уполномоченного лица и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 6 (шести) месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

9.10.2. Аннулирование кодов дополнительных выпусков ценных бумаг

Основанием для проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Регистратор проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5 (пяти) дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор обязан:

—          провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании  индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска  и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

—          провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

—          провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего дня после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Уведомление должно содержать:

—          полное наименование эмитента, место нахождения, почтовый адрес, телефон;

—          индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

—          дату проведения операции аннулирования кода;

—          подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 1 (одного) месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

9.11. Предоставление информации из реестра

9.11.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

—          эмитент;

—          зарегистрированные лица;

—          уполномоченные представители государственных органов.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

9.11.2. Предоставление информации зарегистрированным лицам

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

—          внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

—          всех записях на его лицевом счете;

—          процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

—          регистраторе;

—          других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

9.11.3. Предоставление информации эмитенту

Информация из реестра предоставляется уполномоченному лицу эмитента на основании письменного распоряжения.

В реестр должен быть представлен список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра, с указанием объема информации, которую имеет право получить каждое из этих должностных лиц.

Список должен содержать следующие данные:

—          фамилия, имя, отчество должностного лица;

—          должность;

—          объем информации, которую должностное лицо имеет право получить;

—          образец подписи должностного лица.

Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности.

9.11.4. Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

9.11.5. Предоставление информации нотариусам

Регистратор предоставляет информацию из реестра при получении запроса нотариуса в письменной форме, подписанного нотариусом и скрепленного гербовой печатью.

В случае если в запросе  нотариуса указаны сведения о наследодателе не позволяющие однозначно идентифицировать в реестре лицевой счет на его имя, регистратор может запросить дополнительную информацию о наследодателе (сведения об изменении места проживания, а также возможно имеющиеся сведения о паспортных данных наследодателя на дату приобретения им ценных бумаг).

10. Порядок внесения изменений в реестр в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

10.1. Операции в реестре в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров

При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций акционерным обществом (далее — требование), в случаях предусмотренных статьями 75 и 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре владельцев ценных бумаг:

—          внесение в реестр записей о блокировании акций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

—          внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;

—          внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах».

10.2. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу

Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится регистратором на основании требования или его копии.

Требование должно содержать следующие данные:

Для физического лица:

—          фамилия, имя, отчество акционера;

—          место проживания;

—          паспортные данные акционера;

—          подпись акционера или его уполномоченного представителя.

Для юридического лица:

—          полное наименование  акционера в соответствии с  уставом;

—          основной государственный регистрационный номер акционера (являющегося резидентом);
информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера (являющегося нерезидентом);

—          место нахождения;

—          подпись уполномоченного лица и печать акционера.

Для физических и юридических лиц:

—          количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

—          способ оплаты;

—          реквизиты банковского счета (в случае безналичного расчета);

—          почтовый адрес (в случае выплаты почтовым переводом).

Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию должна быть приложена выписка со счета депо.

Подпись акционера (физического лица) или его уполномоченного представителя на требовании должна быть засвидетельствована нотариально или совершена в присутствии уполномоченного представителя регистратора.

В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), к требованию должна быть приложена соответствующая доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если:

—          требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре;

—          акции, подлежащие выкупу, учитываются на счете депо в депозитарии.

Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.

В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.

С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.

Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.

Если регистратору поступило передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, регистратор исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.

Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:

—          несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

—          если регистратору поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;

—          если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

—          если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

—          если уполномоченным представителем акционера (физического или юридического лица), подписавшим требование, не предоставлена доверенность, за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности;

—          если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.

В случае отказа от внесения в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, регистратор направляет акционеру (его уполномоченному представителю) уведомление об отказе, которое должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

10.3. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу

Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:

—          на основании документов, предъявляемых обществом для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;

—          на основании отзыва акционером требования;

—          в случае истечения 45 (сорока пяти) дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования.

10.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на акции с лицевого счета зарегистрированного лица (владельца или доверительного управляющего) на лицевой счет эмитента на основании следующих документов:

—          отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;

—          требования о выкупе акций;

—          документа, подтверждающего исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования;

—          передаточного распоряжения, предоставленного номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование.

Регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица на лицевой счет эмитента:

—          в количестве, указанном обществом в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций (в случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах»);

—          в количестве указанном в требовании (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица);

—          в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества (в случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» ограничения);

—          в количестве, указанном в передаточном распоряжении, предоставленном номинальным держателем, зарегистрированным в реестре, на лицевом счете которого учитываются акции акционера, предъявившего требование (в случае, если указанные акции  учитываются на счете депо в депозитарии).

11. Учет прав на дробные акции

Дробные акции могут образовываться при:

—          осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;

—          осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;
консолидации акций.

Дробная акция обращается как целая акция. В случае если лицо приобретает две и более дробных акций одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

Учет прав собственности на дробные акции в системе ведения реестра осуществляется без округления, то есть в простых дробях.

Внесение записей о переходе прав собственности на дробные акции осуществляется в порядке, установленном пунктом 9.3. настоящих Правил.

12. Особенности учета акций акционерных обществ, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации

12.1. В случаях, когда права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляются Правительством Российской Федерации и (или) уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, специализированным государственным учреждением или специализированными государственными учреждениями или государственной корпорацией (далее -уполномоченная организация), в реестре владельцем акций, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, указывается Российская Федерация в лице уполномоченной организации.

12.2. В случае если уполномоченной организацией является Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета Российской Федерации уполномоченной организации является анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию.

В случае если уполномоченной организацией является специализированное государственное учреждение, специализированные государственные учреждения или государственная корпорация основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета Российской Федерации такой уполномоченной организации держателем реестра являются следующие документы, заверенные надлежащим образом, либо тексты документов с указанием реквизитов документов в случае, когда указанные документы были доведены до сведения неограниченного круга лиц с момента их официального опубликования:

—          анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию;

—          документ, подтверждающий назначение на должность руководителя уполномоченной организации;

—          документ, подтверждающий право лиц действовать от имени уполномоченной организации без доверенности либо доверенности на лиц, уполномоченных совершать от имени уполномоченной организации юридически значимые действия;

—          свидетельство о государственной регистрации уполномоченной организации (при наличии);

—          свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц об уполномоченной организации, зарегистрированной до 1 июля 2002 года (при наличии);

—          учредительные документы (документы, определяющие статус) уполномоченной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

—          карточку с образцами оттиска печати уполномоченной организации и подписей лиц, имеющих право действовать от имени уполномоченной организации без доверенности и расписавшихся в анкете зарегистрированного лица.

12.3. В случае изменения информации об уполномоченной организации, а также в случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, от уполномоченной организации к иной уполномоченной организации в реестр акционеров вносятся изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Российской Федерации касательно наименования и (или) иных данных уполномоченной организации.

Для внесения в реестр изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице уполномоченная организация направляет регистратору вновь заполненную анкету зарегистрированного лица, а также копии документов, подтверждающих факт такого изменения, заверенные надлежащим образом, либо тексты документов с указанием реквизитов документов в случае, когда указанные документы были доведены до сведения неограниченного круга лиц с момента их официального опубликования.

В случае передачи прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, от уполномоченной организации к иной уполномоченной организации, уполномоченная организация, которой переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, направляет регистратору документы, предусмотренные пунктом 12.2., и документ либо его копию, подтверждающий передачу ей прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации.

12.4. Проведение в реестре операций по лицевому счету Российской Федерации, а также предоставление информации из реестра осуществляется регистратором на основании распоряжений, подписанных лицом, имеющим право действовать от имени уполномоченной организации без доверенности либо действующим от имени уполномоченной организации по доверенности, подтверждающей его полномочия, и скрепленных печатью уполномоченной организации.

В качестве зарегистрированного лица в распоряжениях на проведение операций, а также предоставление информации из реестра указывается Российская Федерация в лице уполномоченной организации.

Выписки из реестра с лицевого счета Российской Федерации и иная информация из реестра, право на получение которой установлено нормативными правовыми актами Российской Федерации, направляются регистратором в адрес уполномоченной организации, указанный в анкете зарегистрированного лица.

12.5. Анкеты зарегистрированного лица, распоряжения на проведение операций по лицевому счету Российской Федерации и иные документы предоставляются уполномоченной организацией регистратору посредством почтовой связи, фельдъегерской службой либо уполномоченным представителем.

13. Требования к системе документооборота регистратора

13.1. Система документооборота регистратора должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления.

13.2. Правила приема документов

Прием документов от зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей, уполномоченных представителей эмитента и иных лиц осуществляется регистратором в соответствии с требованиями Положения о ведении реестра и настоящих Правил.

Документы могут быть предоставлены регистратору:

—          лично;

—          через уполномоченного представителя;

—          по почте.

13.3. Требования к оформлению документов на бумажных носителях

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
Операции в реестре производятся на основании типовых форм распоряжений, установленных регистратором, или на основании иных форм, не противоречащих требованиям нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и  содержащих всю необходимую информацию, установленную Положением о ведении реестра для такого рода распоряжений.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
Идентификация зарегистрированных лиц, их представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

К документам, подтверждающим полномочия лица, обратившегося к регистратору, относятся:

—          для физического лица — документ, удостоверяющий личность;

—          для руководителя юридического лица — документ, удостоверяющий личность, и документ, подтверждающий его назначение на должность, как лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности;

—          для уполномоченного представителя зарегистрированного лица — документ, удостоверяющий личность, и доверенность на право совершения действий с ценными бумагами зарегистрированного лица;

—          для уполномоченных представителей государственных органов — документ, удостоверяющий личность,  служебное удостоверение.

После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу акт приема — передачи документов, содержащий отметку о дате приема документов, наименовании, дате и реквизитах принятых документов, фамилии, имени, отчестве уполномоченного сотрудника регистратора, осуществившего прием документов, его подпись, а также печать регистратора. Акт приема-передачи документов оформляется в двух экземплярах, первый выдается обратившемуся лицу, второй остается у регистратора и прикладывается к принятым документам.

13.4. Требования к оформлению доверенностей, поступающих к регистратору

При обращении к регистратору уполномоченного представителя зарегистрированного лица, действующего от его имени по доверенности, регистратору должны быть переданы:

—          оригинал или нотариально удостоверенная копия доверенности, подтверждающая права уполномоченного представителя (в случае, если зарегистрированным лицом является физическое лицо);

—          оригинал доверенности, подписанный лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, и скрепленный печатью юридического лица либо нотариально удостоверенная копия такой доверенности (в случае, если зарегистрированным лицом является юридическое лицо).

При предоставлении доверенности регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица – доверителя путем сличения образца подписи на доверенности с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

В доверенности должно содержаться:

—          дата и место совершения доверенности;

—          сведения о лице, выдавшем доверенность

—          сведения о лице, на имя которого выдана доверенность

—          объем передаваемых полномочий (перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель);

—          срок действия доверенности (прописью) – не может превышать трех лет.

В случае отсутствия срока действия доверенности, доверенность имеет юридическую силу  в течение года.

Доверенность, в которой не указана дата совершения, недействительна.

Доверенность, выданная в порядке передоверия по основной доверенности:

—          должна быть нотариально удостоверена;

—          не может содержать в себе больше прав и иметь срок действия больше, чем предоставлено по основной доверенности;

—          должна содержать сведения о времени и месте удостоверения основной доверенности.

Об удостоверении доверенности в порядке передоверия делается отметка на основной доверенности.

14. Требования к помещениям, используемым регистратором

В деятельности регистратора используются следующие специальные помещения:

—          помещение для приема зарегистрированных лиц и проведения операций в реестре;

—          архив.

Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.

Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному персоналу. Помещение, в котором установлено указанное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.

15. Сроки исполнения операций в реестре

Срок проведения операций в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления регистратору всех документов, необходимых для проведения операции.

Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

В течение 3 (трех) дней должны быть исполнены следующие операции:

—          открытие лицевого счета;

—          внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

—          внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

—          внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

—          внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

—          внесение записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;

—          внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение 5 (пяти) рабочих дней исполняются операции:

—          предоставление выписок, справок об операциях, проведенных по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

—          объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

—          аннулирование кода дополнительных выпусков ценных бумаг.

В течение 10 (десяти) дней исполняются операции:

—          аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение 20 (двадцати) дней исполняются операции:

—          предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:

—          внесение записей о размещении ценных бумаг;

—          подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

—          подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

—          сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

—          конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;

—          аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение 1 (одного) рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

—          выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;

—          направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об объединении выпусков ценных бумаг;

—          направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной регистратором или эмитентом ошибки, регистратор, в течение 5 (пяти) рабочих дней, с момента обнаружения ошибки, обязан сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

Сроки исполнения операций, предусмотренных пунктами 10.1. – 10.3. настоящих Правил:

—          в течение 1 (одного) рабочего дня с момента предоставления необходимых документов регистратору — внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу;

—          в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предоставления документов, предусмотренных пунктом 10.3. настоящих Правил — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции;

—          в течение 45 (сорока пяти) дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций;

—          одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона об «Об акционерных обществах» ограничения;

—          в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления указанного отзыва регистратору — внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если регистратору обществом представлен отзыв акционером требования;

—          в течение 3 (трех) рабочих дней с момента представления необходимых документов регистратору — внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона «Об акционерных обществах».

16. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра

16.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг

При размещении ценных бумаг регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется ежедневно при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

16.2. Внутренний контроль документооборота

Каждый документ (распоряжение), связанный с реестром, который поступает к регистратору, должен быть зарегистрирован в журнале учета входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками регистратора.

Процедура регистрации, обработки и хранения входящей документации установлена Правилами регистрации, обработки и хранения входящей документации регистратора (Приложение № 2), разработанными регистратором в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

16.3. Порядок и сроки рассмотрения обращений, заявлений и жалоб

Поступившие к регистратору обращения, в том числе заявления и жалобы (далее вместе — обращения) подлежат регистрации в журнале учета входящих документов.

Обращения, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются.

Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение не содержит новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения должен содержать обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем довод.

Обращения рассматриваются регистратором в срок не позднее 30 дней с даты их поступления.

17. Требования к должностным лицам, ответственным за ведение реестра

17.1. Лица, ответственные за ведение реестра (не менее двух), назначаются приказом единоличного исполнительного органа акционерного общества. Обязанности между ответственными лицами распределяются таким образом, чтобы обеспечить исполнение распоряжения одного зарегистрированного лица разными специалистами Регистратора: один специалист регистрирует входящие документы в журнале учета входящих (исходящих документов, второй специалист исполняет операцию в реестре.

17.2. Требования к лицам осуществляющим ведение реестра, объем их прав, обязанностей и ответственности установлен в должностных инструкциях по каждой должности которые разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, а также нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

17.3. Основными требованиями,  предъявляемыми к специалистам Регистратора,  является  неукоснительное соблюдение законодательства РФ о  ценных бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,  иных нормативных правовых актов, Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, а также приказов руководителя.

17.4. Лица, ответственные за ведение Реестра несут ответственность за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих обязанностей, предусмотренных настоящими Правилами, в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации. За правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, — в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

Приложение № 2

к Правилам ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

ПРАВИЛА

регистрации, обработки и хранения входящей документации

РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ именных ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

1.1.  Настоящие  «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации реестра  владельцев  ценных  бумаг»  (далее  — Правила) разработаны в соответствии с требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27 (далее  — Положение о ведении реестра), Приказа ФСФР России от 13.08.2009 г. N 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1.2. Настоящие Правила устанавливают требования к регистрации, обработке и хранению  документов, поступающих регистратору в случае самостоятельного ведения акционерным обществом реестра владельцев именных ценных бумаг (далее  — реестр).

1.3. Настоящие Правила подлежат соблюдению и являются обязательными для исполнения регистратором, а также лицами, обращающимися к регистратору для совершения действий, связанных с ведением реестра в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

1.4. Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных Положением о ведении реестра и настоящими Правилами.

1.5. Распоряжение одного зарегистрированного лица исполняется разными сотрудниками регистратора.

2. Требования к оформлению документов

2.1. Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников  документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2.2. Операции в реестре производятся на основании форм распоряжений, установленных регистратором, или на основании иных форм, не противоречащих требованиям нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и  содержащих всю необходимую информацию, установленную Положением о ведении реестра для таких распоряжений.

2.3. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.4. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

2.5. Все журналы в системе ведения реестра должны быть пронумерованы прошнурованы и скреплены печатью.

2.6. Требования к Доверенности.

2.6.1. Доверенность должна содержать:

—       дата и место совершения доверенности;

—       сведения о лице, выдавшем доверенность:

—       для физического лица — фамилия, имя и отчество, паспортные данные (серия, номер, когда и каким органом выдан)

—       для юридического лица — полное наименование, номер и дата государственной регистрации;

—       сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:

—       для физического лица — фамилия, имя и отчество, паспортные данные (серия, номер, когда и каким органом выдан)

—       для юридического лица — полное наименование, номер и дата государственной регистрации;

—       объем передаваемых полномочий (перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель);

—       срок действия доверенности не может превышать трех лет.

В случае отсутствия срока действия доверенности, доверенность имеет юридическую силу  в течение года.

Доверенность, в которой не указана дата совершения, недействительна.

Доверенность, выданная на срок  более трех лет,  действительна в течение трех лет.

2.6.2. Доверенность от имени юридического лица должна быть подписана лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, и скреплена печатью юридического лица; если представляется копия доверенности, то она должна быть удостоверена нотариально.

2.6.3. Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна быть нотариально удостоверена.

Доверенность, выданная в порядке передоверия, не может содержать в себе больше прав и иметь срок действия больше, чем предоставлено по основной доверенности.

В доверенности, выданной в порядке передоверия, должны быть указаны место и время удостоверения основной доверенности. В основной доверенности должна содержаться отметка о составлении доверенности в порядке передоверия.

2.6. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность

3. Прием и регистрация входящих документов

3.1. Прием документов, предоставляемых для проведения операций в реестре, осуществляет лицо, ответственное за прием документов по реестру владельцев именных ценных бумаг (ответственный за прием документов).

3.2. При приеме документов ответственное лицо производит следующие действия:

3.2.1. Проверка полномочий лица, предоставившего документы:

—       если документы представляет физическое лицо, то оно должно предъявить паспорт или иной документ, удостоверяющий личность;

—       если документы представляет руководитель юридического лица, то ему необходимо дополнительно предъявить документы, подтверждающие его полномочия;

—       если документы представляет уполномоченный представитель, то ему необходимо  предъявить доверенность.

3.2.2. Проверка полноты представленных документов, правильность их оформления.

3.2.3. Сверка данных, содержащихся в представленных документах с данными системы ведения реестра:

—       проверка наличия лицевого счета в реестре акционеров:

— по фамилии, имени, отчеству и паспортным данным (для физических лиц) или наименованию и сведениям о государственной регистрации (для юридических лиц);

— по номеру лицевого счета (если указан в документах) – для всех зарегистрированных лиц.

—       проверка наличия достаточного количества ценных бумаг и отсутствие блокировки счета (или ценных бумаг) (при проведении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета);

—       проверка наличия в реестре лицевого счета, на который должны быть зачислены ценные бумаги в реестре (в случае отсутствия лицевого счета — представлены ли документы для его открытия в соответствии с требованиями Правил ведения реестра);

—       проверка соответствия данных о зарегистрированных лицах, указанных в передаточных распоряжениях, с данными анкет зарегистрированных лиц на их имя.

3.3. Все документы, которые поступают в реестр, регистрируются в журнале учета входящих (исходящих) документов в день их получения.

3.4. Журнал учета входящих (исходящих) документов ведется в бумажном виде и содержит следующие данные:

а) порядковый номер записи;

б) входящий номер документа;

в) дата получения документа регистратором;

г)  наименование документа, а также его исходящий номер и дата (при наличии);

д) сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

•  для    юридического    лица:    наименование    организации,    фамилия    лица,    подписавшего сопроводительное письмо, дата и исходящих номер, присвоенный организацией;

•  для физического лица (если указаны): фамилия, имя, отчество, почтовый адрес отправителя.

е) отметку о выполнении операции (отказа от внесения записи в реестр), дата исполнения (внесения записи в реестр/отказа от внесения записи в реестр), дата отправки ответа или направления отказа от внесения записи в реестр;

ж) исходящий номер ответа на документы;

з) фамилия лица, подписавшего ответ.

При регистрации документов заполняются поля, указанные в п.п. а) — д). Поля, указанные в п.п. е) — з), заполняются после внесения записи в реестр (отказа от внесения записи в реестр) или подготовки и отправки ответа.

3.5. При приеме документов для проведения операций в реестре (документов для открытия лицевых счетов или внесения изменения в информацию лицевого счета, передаточных и залоговых распоряжений, распоряжений на внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций, распоряжений на выдачу информации из реестра), ответственным лицом на документе проставляются следующие отметки:

—       входящий номер документа и дата его поступления.

3.6. После принятия документов, их визуальной проверки и регистрации в журнале учета входящих документов ответственный за прием документов выдает обратившемуся лицу акт приема-передачи, содержащий отметку о дате приема документов, фамилии, имени, отчестве ответственного лица, осуществившего прием документов, его подпись и печать.

3.7. По окончании приема документов лицо, осуществлявшее прием документов, проводит сверку документов с указанными в журнале учета входящих документов сведениями о поступивших документах.

3.8. После сверки принятых документов с данными в журнале учета входящих документов, ответственный за прием документов передает их ответственному лицу для проведения операций в реестре.

4. Обработка документов

4.1. Рассмотрение документов и проведение операций в реестре осуществляет ответственное лицо регистратора в соответствии с должностными обязанностями, установленными должностной инструкцией.

4.2. Перед внесением изменений в реестр и формированием документов, содержащих информацию из реестра, ответственный за проведение операций проверяет полноту и правильность оформления представленных документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре и выдачи информации из реестра:

4.2.1. При открытии лицевого счета или внесении изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице:

—       проверка наличия всех необходимых документов;

—       проверка наличия в представленных документах всей необходимой информации;

—       проверка полномочий лиц, подписавших анкеты, запросы на предоставление информации из реестра;

—       сверка реквизитов нового владельца с реквизитами зарегистрированных лиц, имеющимися в реестре, в целях избежания открытия второго счета на то же самое лицо.

4.2.2. При внесении записей о списании и зачислении ценных бумаг по счетам владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих:

—       проверка наличия всех необходимых документов;

—       проверка наличия в представленных документах всей необходимой информации;

—       проверка полномочий лиц, подписавших распоряжения;

—       сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, представленных регистратору, посредством сличения с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете (или в доверенности с правом подписи – если распоряжение подписано уполномоченным представителем на основании доверенности).

—       проверка наличия лицевого счета в реестре акционеров:

—       проверка наличия достаточного количества ценных бумаг и отсутствие блокировки счета (или ценных бумаг) (при проведении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета);

—       проверка наличия в реестре лицевого счета, на который должны быть зачислены ценные бумаги в реестре (в случае отсутствия лицевого счета — представлены ли документы для его открытия в соответствии с требованиями Правил ведения реестра);

4.2.3. При внесении записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательствами:

—       проверка наличия всех необходимых документов;

—       проверка наличия в представленных документах всей необходимой информации;

—       проверка полномочий лиц, подписавших распоряжения;

—       сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, представленных регистратору, посредством сличения с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете (или в доверенности с правом подписи – если распоряжение подписано уполномоченным представителем на основании доверенности);

—       проверка наличия лицевого счета в реестре акционеров; по фамилии, имени, отчеству и паспортным данным – для физических лиц; наименованию и сведениям о государственной регистрации – для юридических лиц; по номеру лицевого счета (если указан в документах) – для всех зарегистрированных лиц;

—       проверка наличия достаточного количества ценных бумаг

—       для операций по оформлению залога — необходимо убедиться, что залогодержатель ценных бумаг имеет счет  в реестре владельцев ценных бумаг или представлены документы для открытия счета в соответствии с Правилами ведения реестра.

4.2.4. При  внесении записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

—       проверка наличия всех необходимых документов;

—       проверка наличия в представленных документах всей необходимой информации;

—       проверка полномочий лиц, подписавших распоряжения;

—       сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, представленных регистратору, посредством сличения с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете (или в доверенности с правом подписи – если распоряжение подписано уполномоченным представителем на основании доверенности);

—       проверка наличия лицевого счета в реестре акционеров; по фамилии, имени, отчеству и паспортным данным – для физических лиц; наименованию и сведениям о государственной регистрации – для юридических лиц; по номеру лицевого счета (если указан в документах) – для всех зарегистрированных лиц.

—       проверка наличия достаточного количества ценных бумаг для внесения в реестр записи о блокировании ценных бумаг.

4.2.5. При подготовке выписок из реестра, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг, справок об операциях, проведенных по лицевым счетам зарегистрированных лиц, запрашиваемых лицами, имеющими право на получение информации из реестра:

—       проверка наличия всех необходимых документов

—       проверка полномочий лиц, подписавших распоряжения.

—       сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, представленных регистратору, посредством сличения с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете (или в доверенности с правом подписи – если распоряжение подписано уполномоченным представителем на основании доверенности).

4.3. После проверки документов ответственное лицо, осуществляет следующие действия:

—       на проверенных документах (анкетах, передаточных и залоговых распоряжениях, распоряжениях о блокировании (прекращении блокирования), распоряжениях на выдачу информации из реестра ставится отметка «выполнено» с указанием даты, и подписью ответственного лица;

—       подготовку документов, содержащих информацию из реестра, ответов на запросы зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей;

—       при обнаружении причин, являющихся основанием для отказа в проведении операций в реестре в соответствии с Положением осуществляет дополнительную проверку для подготовки уведомления об отказе в проведении операции в реестре.

4.4. Регистрационный журнал операций ведется в бумажном виде и содержит следующие данные:

—       порядковый номер записи;

—       дата получения документов и их входящие номера;

—       дата исполнения операции;

—       тип операции;

—       номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

—       вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4.5. При подготовке уведомлений об отказе в проведении операций в реестре осуществляются следующие действия:

4.5.1. Документы рассматриваются на их соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, требованиям внутренних документов регистратора:

—       на наличие всех документов;

—       на полноту предоставленной информации;

—       на отсутствие блокирования операций по лицевому счету лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг;

—       на наличие документов, позволяющих осуществить сверку подписи лица, подписавшего распоряжение;

—       на наличие в реестре информации о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, а отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

—       на отсутствие превышения количества ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, над количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

4.5.2. В случае наличия оснований для отказа в проведении операций в реестре, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществляет подготовку и направление обратившемуся лицу мотивированного уведомления об отказе в проведении операции в реестре с указанием причин и действий, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

На документах по результатам рассмотрения, которых подготовлено уведомление об отказе в проведении операций в реестре проставляется отметка «отказано» с указанием даты и номера, присвоенного уведомлению об отказе, фамилии, имени, отчества и подписи ответственного лица.

4.6. В случае отсутствия оснований для отказа в проведении операций в реестре, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, ответственное лицо, осуществляющее подготовку уведомлений об отказе в проведении операций в реестре, передает уведомление об отказе ответственному за прием документов, который в свою очередь регистрирует уведомление в журнале учета входящих документов для последующей выдачи уполномоченным лицам либо отправки по почте.

4.7. Еженедельно все поступившие регистратору документы с отметкой «выполнено», с указанием даты исполнения, фамилии, имени, отчества и подписью исполнителя сдаются в архив.

5. Хранение документов

5.1. Хранение документов системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с требованиями законодательства и соблюдением установленных на предприятии мер противопожарной безопасности, в помещении с ограниченным доступом, и также должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение документов

Сдаваемые в архив папки с документами должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью. При этом на папках должен быть указан диапазон номеров документов по Журналу учета входящих (исходящих) документов и сроки хранения документов.

5.2. Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов. Доступ в помещение архива (хранилища) строго ограничен.

5.3. К документам, хранящимся у регистратора, допускаются руководитель регистратора и специалисты   регистратора.   Доступ  остальных  сотрудников  к  документам  ограничен  и  осуществляется  с разрешения руководителя регистратора и/или лица, ответственного за ведение Реестра.

5.4. Регистратор хранит в течение установленного периода времени:

—       документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр;

—       запросы зарегистрированных в Реестре лиц и копии ответов по ним;

—       доверенности, выданные зарегистрированными лицами;

—       регистрационный журнал, контрольные ведомости и другие технологические документы;

—       журнал учета входящих (исходящих) документов по реестру;

—       анкеты зарегистрированных в реестре лиц.

5.5. Информация о зарегистрированном лице, содержащаяся в регистрационном журнале и лицевом счете, анкета зарегистрированного лица должна храниться в системе ведения реестра не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

5.6. Система документооборота при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам.

5.7. В случае утраты данных лицевых счетов на электронных или бумажных носителях, а также регистрационного журнала, регистратор:

— извещает в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об утрате документов в однодневный срок с момента утраты;

— публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

— предпринимает все возможные и необходимые меры для восстановления утраченных документов и данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

5.8. Анкеты зарегистрированных в реестре лиц, копии учредительных документов юридических лиц должны храниться в специальном месте с ограниченным правом доступа.

6. Меры противопожарной безопасности

В целях   обеспечения   пожарной безопасности   в   помещениях регистратора должна быть оборудована охранно-пожарная сигнализация, а также определены и оборудованы места, предназначенные для курения. В случае обнаружения признаков пожара необходимо предпринять следующие действия: выключить питание электроприборов, вынести документы в безопасное помещение.

Сотрудники регистратора обязаны соблюдать установленные порядок осмотра и закрытия помещений после окончания работы, порядок эвакуации материальных ценностей в случае пожара; соблюдать в служебных помещениях требования пожарной безопасности, поддерживать противопожарный режим, курить только в специальных отведенных и оборудованных местах. По окончании работы обесточить все электроустановки и электроприборы (за исключением охранно-пожарной сигнализации).

 Каждый сотрудник при обнаружении пожара или признаков горения (запах гари, задымление, повышение температуры воздуха в помещении и т.п.) обязан немедленно сообщить об этом по телефону в пожарную охрану (телефон 01). В рамках обеспечения противопожарной безопасности специалистам регистратора запрещается:

—       использовать электроаппаратуру и приборы в условиях, не соответствующих рекомендациям (инструкциям) предприятий-изготовителей, или имеющие неисправности, могущие привести к пожару, а также эксплуатировать провода и кабели с поврежденной или потерявшей защитные свойства изоляцией;

—       устанавливать неисправные розетки и другие электроприборы;

—       сушить личные вещи на обогревательных приборах;

—       оставлять без присмотра включенные в сеть электронагревательные приборы;

—       использовать неисправные электроприборы:

—       применять нестандартные (самодельные) электроприборы.

Правила пожарной и электробезопасности являются обязательными для всех сотрудников регистратора.

7. Заключительные положения.

7.1. Настоящие Правила утверждаются и могут быть изменены уполномоченным органом акционерного общества в соответствии с его уставом и законодательством Российской Федерации.

7.2. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством.

7.3. В том случае, если вследствие внесения изменений в существующие законодательные акты или принятия новых нормативных законодательных актов отдельные положения настоящих правил вступают в противоречие с законом, то следует руководствоваться действующими нормами и настоящие правила действуют в части не противоречащей законодательству Российской Федерации.

Приложение № 3 (1)

к Правилам ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

Утверждаю

Генеральный директор

Открытого акционерного общества

«Сибирские приборы и системы»

Еремеев Г.К.

 

 

 

 

 

Должностная инструкция

лица, ответственного за прием документов

по реестру владельцев именных ценных бумаг

 

 

1. Общие положения

1.1. Лицо, ответственное за прием документов по реестру владельцев именных ценных бумаг (ответственный за прием документов) назначается на должность и освобождается от должности приказом единоличного исполнительного органа Общества.

1.2. На должность ответственного за прием документов назначается лицо, имеющее высшее или среднее специальное образование, опыт работы на персональном компьютере в качестве пользователя, опыт работы с документами в организации.

1.3. Ответственный за прием документов непосредственно подчиняется единоличному исполнительному органу Общества.

1.4. В период временного отсутствия ответственного за прием документов его обязанности исполняются должностным лицом Общества, назначенным приказом единоличного исполнительного органа Общества.

1.5. Ответственный за прием документов в своей работе руководствуется:

• Гражданским кодексом Российской Федерации;
• Федеральными законами «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах»;
• Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 02.10.1997 г. № 27 и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации, устанавливающими порядок ведения и хранения реестра, а также требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
• Типовыми инструкциями по делопроизводству и работе архива;
• Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества;
• Правилами внутреннего документооборота и контроля ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
• Настоящей Должностной инструкцией, регламентирующей его деятельность;
• Правилами внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, противопожарной безопасности.

 

 

2. Должностные обязанности

В обязанности лица, ответственного за прием документов по реестру владельцев именных ценных бумаг входит:

• прием и регистрация в Журнале учета входящих (исходящих) документов информации и документов от эмитента, зарегистрированных в реестре лиц и их уполномоченных представителей, уполномоченных представителей государственных органов;
• проверка полномочий лиц, предоставивших документы;
• проведение первичной экспертизы правильности оформления и полноты комплекта предоставленных документов;
• регистрация в Журнале учета входящих (исходящих) документов и предоставление выписок и иных документов из реестра;
• выдача (подготовка к отправке по почте) документов зарегистрированным в реестре лицам (в том числе по запросам лиц, владеющих более 1 или более 10 процентов голосующих акций общества), эмитенту, уполномоченным государственным органам, нотариусам;
• помещение документов системы ведения реестра в архив с учетом сроков хранения;
• в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
• хранить в тайне конфиденциальную информацию ставшую известной при исполнении обязанностей, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг.

3. Права лица, ответственного за прием документов

Лицо, ответственное за прием документов по реестру владельцев именных ценных бумаг имеет право:

• обращаться к ответственному за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг за разъяснениями при решении вопросов, не определенных Правилами и иными внутренними документами Общества, регламентирующими деятельность по ведению реестра, в том числе по вопросам, требующим юридической, правовой и методологической консультаций;
• требовать от единоличного исполнительного органа Общества обеспечения условий, необходимых для выполнения возложенных на него функций.

4. Ответственность

Лицо, ответственное за прием документов по реестру владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за:

• ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей;
• разглашение конфиденциальной информации;
• ненадлежащее исполнение правил внутреннего трудового распорядка, техники безопасности, противопожарной безопасности.

Приложение № 3 (2)

к Правилам ведения реестра

к Правилам ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

Утверждаю

Генеральный директор

Открытого акционерного общества

«Сибирские приборы и системы»

Еремеев Г.К.

 

 

 

Должностная инструкция

лица, ответственного за проведение операций

в реестре владельцев именных ценных бумаг

 

 

1. Общие положения

1.1. Лицо, ответственное за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг назначается на должность и освобождается от должности приказом единоличного исполнительного органа Общества.

1.2. На должность ответственного за проведение операций в реестре назначается лицо, имеющее высшее или среднее специальное образование, опыт работы на персональном компьютере в качестве пользователя.

1.3. Ответственный за проведение операций в реестре непосредственно подчиняется единоличному исполнительному органу Общества.

1.4. В период временного отсутствия ответственного за проведение операций в реестре его обязанности исполняются должностным лицом Общества, назначенным приказом единоличного исполнительного органа Общества.

1.5. Ответственный за проведение операций в реестре в своей работе руководствуется:

• Гражданским кодексом Российской Федерации;
• Федеральными законами «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах»
• Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 02.10.1997 г. № 27 и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации, устанавливающими порядок ведения и хранения реестра, а также требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
• Типовыми инструкциями по делопроизводству и работе архива
• Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества;
• Правилами внутреннего документооборота и контроля ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
• Настоящей Должностной инструкцией, регламентирующей его деятельность;
• Правилами внутреннего трудового распорядка, охраны труда, техники безопасности, противопожарной безопасности.

2. Должностные обязанности

Ответственный за проведение операций владельцев именных ценных бумаг обязан:

• обеспечить идентификацию зарегистрированных в реестре лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц;
• осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра;
• исполнять операции по лицевым счетам, вносить записи в реестр и выдавать информацию в порядке и сроки, предусмотренные правилами ведения реестра;
• осуществлять проверку полномочий лиц, предоставивших и/или подписавших документы;
• проводить экспертизу документов — распоряжений зарегистрированных лиц, эмитентов, государственных органов, нотариусов и иных правомочных лиц, инициирующих выполнение операций в реестре, включая выдачу информации из реестра, поступивших от указанных лиц;
• с учетом результатов экспертизы проводить операции в реестрах на основании полученной информации;
• соблюдать ограничения на внесение записей в реестр, установленные законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами и предписаниями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренними документами Общества;
• подготавливать ответы на письма зарегистрированных лиц, государственных органов, выступающих в качестве зарегистрированных лиц, запросы нотариусов и иных правомочных лиц;
• подготавливать по указанию руководителя Общества ответы на запросы государственных органов, осуществляющих надзорные и правоохранительные функции;
•  подготавливать уведомления об исполнении распоряжений/запросов вышеуказанных государственных органов по согласованию с руководителем Общества;
• осуществлять подготовку мотивированных отказов в проведении операций или выдачи информации из реестра;
• осуществлять проверку правомочности выдачи информации из реестра по запросам зарегистрированных лиц, владеющих более 1 или более 10 процентов голосующих акций, обеспечивать соблюдение процедуры выдачи информации;
• ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, лицевом и эмиссионном счете эмитента;
• осуществлять внесение в систему ведения реестра данных, содержащихся в распоряжениях зарегистрированных лиц или иных правомочных лиц, инициирующих выполнение операций в реестре, включая выдачу информации из реестра;
• предоставлять из системы ведения реестра информацию по запросам уполномоченных лиц Общества, имеющих право на получение информации из реестра;
• формировать документы и подготавливать информацию из системы ведения реестра по данным, содержащимся в распоряжениях зарегистрированных лиц о выдаче информации (в том числе владеющих более 1 или более 10 процентов голосующих акций эмитента), эмитента, государственных органов, нотариусов и иных правомочных лиц;
• обеспечить сохранность реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, а также размещать документы на хранение по принадлежности (документы системы ведения реестра) с учетом сроков хранения;
• обеспечивать сохранность и хранить в тайне конфиденциальную информацию, ставшую ему известной при исполнении обязанностей, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг;
• раскрывать заинтересованным лицам информацию о деятельности по ведению реестра в порядке, предусмотренном нормативными актами Федерального органа исполнительной власти пол рынку ценных бумаг;
• информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных  ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
• добросовестно исполнять свои трудовые обязанности, соблюдать должностную инструкцию, трудовую дисциплину, правила внутреннего трудового распорядка Общества, требования по охране труда и обеспечению безопасности труда, противопожарной защиты, незамедлительно сообщать непосредственному руководителю о возникновении ситуации, представляющей угрозу жизни и здоровью людей, сохранности имущества Общества.

3. Права лица, ответственного за проведение операций в реестре

Лицо, ответственное за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг имеет право:

• обращаться к руководителю Общества за разъяснениями при решении вопросов, не определенных Правилами и иными внутренними документами Общества, регламентирующими деятельность по ведению реестра, в том числе по вопросам, требующим юридической консультации;
• требовать от единоличного исполнительного органа Общества обеспечения условий, необходимых для выполнения возложенных на него функций.

4. Ответственность

Лицо, ответственное за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг несет ответственность за:

• неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных);
• разглашение конфиденциальной информации;
• ненадлежащее исполнение правил внутреннего трудового распорядка, техники безопасности, противопожарной безопасности.

Форма № 1 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Реестродержатель	Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

АНКЕТА  ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО  ЛИЦА

(для физических лиц)

 

 

Заполняется разборчиво                                                                                                    Выбранное поле отмечается знаком  ü или

Цель предоставления:

¨ Открытие лицевого счета

¨ Внесение изменений в информацию лицевого счета

Зарегистрированное лицо:

¨   Владелец

¨  Залогодержатель

Номер лицевого счета

 

 

Фамилия, имя, отчество:

Вид документа, удостоверяющего личность:

Серия документа:

Номер:

Дата выдачи:

День            Месяц                 Год

Наименование органа, выдавшего документ:

Код подразделения:

Дата рождения:

День            Месяц                 Год

ИНН зарегистрированного лица (при наличии):

Гражданство:

¨  Российская Федерация

¨ Иное:

Место проживания (регистрации):

Почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции)      Индекс:

Контактные телефоны, адрес электронной почты

Способ получения выписок из реестра:	¨  Лично у регистратора	¨ Письмо	¨ Заказное письмо	¨ Курьером
(отметить нужное)		(Выписка направляется после оплаты  почтовых или курьерских расходов)

Форма выплаты доходов по ценным бумагам (отметить нужное):

¨  Наличная

¨ Безналичная

Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов):
Наименование банка:
Лицевой счет:				БИК банка:
Корреспондентский счет:				Город:
Банковский номер счета зарегистрированного лица:

Зарегистрированное в реестре лицо несет ответственность за достоверность внесенных данных и обязано своевременно предоставлять Регистратору информацию о всех изменениях данных, содержащихся в анкете.

Подпись зарегистрированного лица:       _____________________________________________________________________________ Образец подписи                                                                                       Фамилия, И.О.

Форма № 2 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Реестродержатель	Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

АНКЕТА  ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО  ЛИЦА

(для юридических лиц)

 

Заполняется разборчиво                                                                                              Выбранное поле отмечается знаком  ü или  

Цель предоставления:

¨ Открытие лицевого счета

¨ Внесение изменений в информацию лицевого счета

Зарегистрированное лицо:

¨ Владелец                                       ¨  Доверительный управляющий

¨ Залогодержатель                    ¨   Номинальный держатель

Номер лицевого счета

 

Полное наименование юридического лица:

Сокращенное наименование:

Вид документа о государственной регистрации:

Серия:

Номер:

Дата регистрации:

Наименование органа, осуществившего регистрацию:

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН):

Дата внесения

записи в ЕГРЮЛ: Наименование регистрирующего органа:  Место нахождения юридического лица:   Почтовый адрес           Индекс:  ИНН: КПП: Код по ОКПО: Телефон: Факс: Электронный адрес:

Способ получения выписок из реестра:

¨ Лично у регистратора

¨ Письмо

¨ Заказное письмо

¨ Курьером

Форма выплаты доходов по ценным бумагам (отметить нужное):

¨ Наличная

¨ Безналичная

 

Банковские реквизиты  (при безналичной форме выплаты доходов):
Наименование банка:
Расчетный счет:		БИК:
Корреспондентский счет:		Город:

Образец подписей  должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенностей:
Фамилия, имя, отчество		Образец печати:
Должность
Образец подписи

¨   Предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки

¨  Анкета  подписана в присутствии Регистратора

Форма № 3 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

Полное наименование:

Сокращенное наименование:

Вид документа о государственной регистрации:

Серия:

Номер:

Дата регистрации:

Наименование органа, осуществившего регистрацию:

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН):

Дата внесения

записи в ЕГРЮЛ:  Наименование регистрирующего органа:  Место нахождения юридического лица:   Почтовый адрес           Индекс:  ИНН: КПП: Код по ОКПО:  Телефон: Факс: Электронный адрес:  Размер уставного капитала:  Образец подписей  должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенностей Фамилия, имя, отчество 

Образец печати

  Должность  Образец подписи   

Форма № 4 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Настоящим просим перерегистрировать с ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, НА ЛИЦО,  НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, следующие ценные бумаги:

полное наименование эмитента: _____________________________________________________________

___________________________________________________________________

вид, категория (тип) ценных бумаг: ___________________________________________________________

государственный регистрационный номер выпуска: ______________________________________________

количество: ________________________________________________________________________________ штук

______________________________________________________________________________________

(прописью)

ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:

не обременены никакими обязательствами являются предметом залога

ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ  ЗАПИСИ  В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ  ДОКУМЕНТ:

название и реквизиты документа: ___________________________________________________________________

цена сделки: __________________________________________________________________ рублей

________________________________________________________________________________________________
(прописью)

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
		владелец			номинальный		доверительный		номер лицевого

счета держательуправляющий

Ф.И.О. (полное наименование): ___________________________________________________________________

наименование удостоверяющего документа: _________________________________________________________

серия: _________ номер документа: _______________ дата выдачи (регистрации): _________________________

наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): __________________________________________

 

ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
		владелец			номинальный		доверительный		номер лицевого

счета держательуправляющий

Ф.И.О. (полное наименование): ____________________________________________________________________

наименование удостоверяющего документа: _________________________________________________________

серия: _________ номер документа: _______________ дата выдачи (регистрации): _________________________

наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): __________________________________________

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ Ф.И.О. _______________________________________________________________________________________________________ наименование удостоверяющего документа: __________________________________________________ серия: ______________   номер документа: ___________________  дата выдачи: ______________________ наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):

Подпись		Подпись			Подпись лица, на счет
зарегистрированного		зарегистрированного			которого должны быть
лица, передающего		залогодержателя или			зачислены ценные
ценные бумаги, или его		его уполномоченного			бумаги, или его
уполномоченного		представителя			Уполномоченного
представителя					Представителя

М.П.  ________________________ М.П. М.П.  _______________________

 

 

Примечание. Поле «номер лицевого счета» (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, и (или) ЛИЦА, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, нескольких лицевых счетов в реестре.

Поля «Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя», «Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя» (выделены серым фоном) должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг.

Форма № 5 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

ЗАЛОГОВОЕ  РАСПОРЯЖЕНИЕ

—               1. Настоящим просим внести в реестр запись:
—               q   О возникновении залога					q   О передаче в последующий залог
Полное наименование Эмитента:				______________________________________________________________________
Вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:
Количество, шт. (цифрами и прописью):

либо указание на то, что в залог передаются все ценные бумаги или все ценные бумаги определенного вида, категории (типа),  учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица-залогодателя

ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР: ________________________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

наименование и реквизиты документов (договора залога, прочих)2.

ДАННЫЕ О ЗАЛОГОДАТЕЛЕ:

Номер лицевого счета в реестре, на котором учитываются ценные бумаги

№Ф.И.О. (Полное  наименование): Наименование документа:___________________________ серия _________№_____________«____»___________ ____г.

свидетельство о регистрации, паспорт или иное                                                                      дата регистрации, выдачи

___________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:

Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________________________

Документ ___________________________ серия________________ № __________________________«_____ » _____________  ________  г.

                                                                                                                                                                                                      дата выдачи

___________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего выдачу

Доверенность, выданная уполномоченному представителю: № _________________ от « _______ »___________________ _______   г.

3.

ДАННЫЕ О ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЕ:

Ф.И.О. (Полное  наименование): Наименование документа:___________________________ серия _________№_____________«____»___________ ____г.

свидетельство о регистрации, паспорт или иное                                                                       дата регистрации, выдачи

___________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:

Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________________________

Документ ___________________________ серия________________ № __________________________«_____ » _____________  ________  г.

                                                                                                                                                                                                                              дата выдачи

___________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего выдачу

Доверенность, выданная уполномоченному представителю: № _________________ от « _______ »___________________ _______   г.

Форма № 5 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

4.	УСЛОВИЯ ЗАЛОГА:
q Передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

q Последующий залог ценных бумаг запрещается;

q Уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

q Залог распространяется на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

q Залог распространяется на следующее количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг:__________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________шт.

(цифрами и прописью)

q Залог распространяется на следующие дополнительно зачисляемые на лицевой счет зарегистрированного лица – залогодателя ценные бумаги (в том числе дополнительные акции):

Вид, категория (тип), серия ценных бумаг _____________________________________________________________________________

Количество ценных бумаг __________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________________шт.

 (цифрами и прописью)

q Залогодержатель является получателем дохода по всем заложенным ценным бумагам;

q Залогодержатель является получателем дохода по следующему количеству заложенных ценных бумаг:_______________________

_______________________________________________________________________________________________________________шт.

(цифрами и прописью)

q Обращение взыскания залогодержателем во внесудебном порядке на заложенные ценные бумаги осуществляется с

«_____»________________ 20___г.

q Иные условия залога: ____________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

 5.

ДАННЫЕ О ПРЕДЫДУЩИХ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯХ:

(для физического лица –фамилия, имя, отчество; для юридического лица – полное наименование)

 

              Подпись Залогодателя                                               Подпись Залогодержателя

              (уполномоченного представителя)                                            (уполномоченного представителя)

 

 

 

              _____________ /___________________                     _____________ /____________________

                   подпись                                     фамилия И.О.                                           подпись                                          фамилия И.О.

М.П.                                                                                                                                              М.П.

Форма № 6 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

№ ______________________________ г.

¨  выполнено                                        ¨ отказано

____        __________________ г.

РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА

1. НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАПИСЬ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА В ОТНОШЕНИИ СЛЕДУЮЩИХ ЦЕННЫХ БУМАГ:
Полное наименование Эмитента:				______________________________________________________________________
Вид, категория (тип), серия ценных бумаг:
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:
Количество, шт. (цифрами и прописью):				(
				) шт.
ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР: ____________________ ________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________
наименование и реквизиты документов (договора залога, соглашение о прекращении залога и иное)
2.	ДАННЫЕ О ЗАЛОГОДАТЕЛЕ:
Номер лицевого счета в реестре, на котором учитываются ценные бумаги					№
Ф.И.О. (Полное  наименование):
Наименование документа:			__________________________ серия __________№______________«____»___________ ____г.

свидетельство о регистрации, паспорт или иное                                                                      дата регистрации, выдачи

___________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:

Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________________________

Документ ___________________________ серия_____________ № __________________________«_____ » ______  ______________  г.

 дата выдачи

__________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего выдачу

Доверенность, выданная уполномоченному представителю: № _________________ от « _______ »___________________ _______   г.

3.

ДАННЫЕ О НОВОМ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЕ:

Ф.И.О. (Полное  наименование):

Наименование документа:

___________________________ серия _________№______________«____»___________ ____г.

свидетельство о регистрации, паспорт или иное                                                                       дата регистрации, выдачи

_______________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:

Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________________________

Документ ___________________________ серия________________ № __________________________«_____ » _____________  ________  г.

                                                                                                                                                                                                                              дата выдачи

___________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего выдачу

Доверенность, выданная уполномоченному представителю: № _________________ от « _______ »___________________ _______   г.

Форма № 6 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

4.	УСЛОВИЯ ЗАЛОГА:
q Передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

q Последующий залог ценных бумаг запрещается;

q Уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

q Залог распространяется на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

q Залог распространяется на следующее количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг:_________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________шт.

(цифрами и прописью)

q Залог распространяется на следующие дополнительно зачисляемые на лицевой счет зарегистрированного лица – залогодателя ценные бумаги (в том числе дополнительные акции):

Вид, категория (тип), серия ценных бумаг_____________________________________________________________________________

Количество ценных бумаг __________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________шт.

(цифрами и прописью)

q Залогодержатель является получателем дохода по всем заложенным ценным бумагам;

q Залогодержатель является получателем дохода по следующему количеству заложенных ценных бумаг:_______________________

_______________________________________________________________________________________________________________шт.

(цифрами и прописью)

q Обращение взыскания залогодержателем во внесудебном порядке на заложенные ценные бумаги осуществляется с

____________________ 20____г.

q Иные условия залога: ____________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________________________

 5.

ДАННЫЕ О ПРЕДЫДУЩИХ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯХ:

(для физического лица –фамилия, имя, отчество; для юридического лица – полное наименование)

 

              Подпись Залогодателя                                                 Подпись Залогодержателя

              (уполномоченного представителя)                                            (уполномоченного представителя)

 

 

 

              _____________ /___________________                     _____________ /____________________

                   подпись                                     фамилия И.О.                                           подпись                                          фамилия И.О.

Форма № 7 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

№ ______________________________ г.

¨  выполнено                                        ¨ отказано

____        __________________ г.

РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПРЕКРАЩЕНИИ ПРАВА ЗАЛОГА

1. НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАПИСЬ О ПРЕКРАЩЕНИИ ЗАЛОГА СЛЕДУЮЩИХ ЦЕННЫХ БУМАГ:
Полное наименование Эмитента:				______________________________________________________________________
Вид, категория (тип), серия ценных бумаг:
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг:
Количество, шт. (цифрами и прописью):				(
				) шт.
ДОКУМЕНТЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР: ____________________ _______________________________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________
наименование и реквизиты документов (договора залога, соглашение о прекращении залога и иное)
2.	ДАННЫЕ О ЗАЛОГОДАТЕЛЕ:
Номер лицевого счета в реестре, на котором учитываются ценные бумаги					№
Ф.И.О. (Полное  наименование):
Наименование документа:			___________________________ серия _________№______________«____»___________ ____г.

свидетельство о регистрации, паспорт или иное                                                                      дата регистрации, выдачи

________________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:

Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________________________

Документ ________________________ серия_______________ № __________________________«_____ » _____________  ________  г.

 дата выдачи

__________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего выдачу

Доверенность, выданная уполномоченному представителю: № _________________ от « _______ »___________________ _______   г.

3.

ДАННЫЕ О ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЕ:

Ф.И.О. (Полное  наименование): Наименование документа:___________________________ серия _________№______________«____»___________ ____г.

свидетельство о регистрации, паспорт или иное                                                                       дата регистрации, выдачи

__________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего регистрацию, выдачу

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:

Ф.И.О._____________________________________________________________________________________________________________

Документ ___________________________ серия________________ № __________________________«_____ » _____________  ________  г.

                                                                                                                                                                                                                              дата выдачи

___________________________________________________________________________________________________________________

наименование органа, осуществившего выдачу

Доверенность, выданная уполномоченному представителю: № _________________ от « _______ »___________________ _______   г.

           

 

Форма № 7 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

              Подпись Залогодателя                                                 Подпись Залогодержателя

              (уполномоченного представителя)                                            (уполномоченного представителя)

 

 

 

              _____________ /___________________                     _____________ /____________________

                   подпись                                     фамилия И.О.                                           подпись                                          фамилия И.О.

Форма № 8 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Реестродержатель	Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

Распоряжение

о блокировании (прекращении блокирования)

операций по лицевому счету

Заполняется разборчиво,

Выбранное поле отмечается знаком  ü или

Зарегистрированное лицо:

¨ Владелец                      ¨  Доверительный управляющий

¨ Залогодержатель             ¨   Номинальный держатель

Номер лицевого счета

 

Документ_____________________________________________________________________________________________

(свидетельство о регистрации, паспорт или иное)

 

кем выдан____________________________________________________________________________________________

Дата выдачи                                               г.

 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ

Ф.И.О.

Наименование удостоверяющего документа: серия: номер документа (регистрации): дата выдачи (регистрации): наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию)  доверенность        №

от

« » г.

 

 

НАСТОЯЩИМ ПРОШУ ВНЕСТИ В РЕЕСТР ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ЗАПИСЬ О:

	блокировании операций по лицевому счету
	прекращении блокирования операций по лицевому счету

 

 

СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, УЧИТЫВАЕМЫХ НА ЛИЦЕВОМ СЧЕТЕ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРОИЗВОДИТСЯ БЛОКИРОВАНИЕ (ПРЕКРАЩЕНИЕ БЛОКИРОВАНИЯ):

 

Вид ценных бумаг			акции			облигации
Категория (тип) ценных бумаг			обыкновенные			привилегированные
Государственный регистрационный номер выпуска
Количество
(цифрами и прописью)

 

 

Подпись Зарегистрированного лица

(уполномоченного представителя)                   ______________________________________

м.п.

Форма № 9 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

№ ______________________________ г.

¨  выполнено                                        ¨ отказано

____        __________________ г.

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

Распоряжение

о предоставлении информации из реестра
владельцев именных ценных бумаг

Заполняется разборчиво                                                                                                        Выбранное поле отмечается знаком  ü или

Зарегистрированное лицо:

¨ Владелец                            ¨  Доверительный управляющий

¨ Залогодержатель                 ¨   Номинальный держатель

Номер лицевого счета

 

Документ_____________________________________________________________________________________________

(свидетельство о регистрации, паспорт или иное)

 

кем выдан____________________________________________________________________________________________

Дата выдачи                                               г.

 

Настоящим просим предоставить следующую информацию из реестра владельцев именных ценных бумаг:

q	выписку из реестра владельцев именных ценных бумаг на дату исполнения распоряжения
q	уведомление о проведенной операции
q	справку об операциях по лицевому счету за период с _________________ г. по ________________г.
q	справку о наличии ценных бумаг на счете по состоянию на _______________________ г.
q	выписку о наличии зарегистрированного залога на ____________________________ г.
q	иное:

Подпись Зарегистрированного лица

(уполномоченного представителя)                   ______________________________________

Заполняется получателем информации

Информация  получена  : « _____» _______________________ г.

 

__________________________________\________________________\

(подпись)

 

Дата почтового отправления « _____» _____________________ г.     _____________________________

(при направлении информации почтой)                                                                                                                   подпись

Форма № 10 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

№ ______________________________ г.

¨  выполнено                                        ¨ отказано

____        __________________ г.

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

Распоряжение

о подготовке списка лиц,

имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

№ ___________  от ______________ 20___ г.

 

НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ПОДГОТОВИТЬ СПИСОК ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО на получение доходов по ценным бумагам:

 

Орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам

(дата и № соответствующего решения органа управления эмитента):

 

Дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам: «_____»_________________ ____________г. по состоянию на:

 

на начало рабочего дня

на конец рабочего дня

Размер выплачиваемых доходов:

Вид ценных бумаг		акции		облигации
Категория (тип) ценных бумаг		обыкновенные		привилегированные
Размер доходов

 

Форма выплаты доходов:

Уполномоченное лицо эмитента:

_________________________                     ___________________                     ____________________

должность                                                                           подпись                                                                 фамилия, И.О.

Форма № 11 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

№ ______________________________ г.

¨  выполнено                                        ¨ отказано

____        __________________ г.

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

Распоряжение

о подготовке списка лиц,

имеющих право на участие в общем собрании акционеров

№ ___________  от ______________ 20___ г.

 

НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ ПОДГОТОВИТЬ СПИСОК ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО  на участие в общем собрании акционеров:

Дата проведения собрания:  «_____»_________________ ________г.

 

годовое

внеочередное

 

Орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров (дата и № соответствующего решения органа управления эмитента):

 

Дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров — «_____»_________________ ____________г. по состоянию на:

 

на начало рабочего дня

на конец рабочего дня

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включаются владельцы следующих ценных бумаг:

Вид ценных бумаг		акции
Категория (тип) ценных бумаг		обыкновенные		привилегированные

 

Форма проведения собрания:		собрание (совместное присутствие акционеров)
		заочное (опросным путем)

­

Уполномоченное лицо эмитента:

_________________________                     ___________________                     ____________________

должность                                                                           подпись                                                                 фамилия, И.О.

Форма № 12 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Реестродержатель	Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

РАСПОРЯЖЕНИЕ  ЭМИТЕНТА

об обременении акций обязательством по их полной оплате

(снятии обременения, зачислении акций на лицевой счет эмитента)

 

НАСТОЯЩИМ ПРОСИМ Внести запись по лицевому счету зарегистрированного лица:

об обременении акций обязательством по их полной оплате

о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате

о зачислении акций, которые не были полностью оплачены в срок, на лицевой счет эмитента

 

Категория (тип) акций:
Гос. регистрационный номер выпуска
Количество не полностью оплаченных акций, шт. (прописью):
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ  ДОКУМЕНТ:
(название и реквизиты решения (договора), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты)
ДАННЫЕ ОБ АКЦИОНЕРЕ, КОТОРОМУ РАЗМЕЩЕНЫ (РАСПРЕДЕЛЕНЫ ПРИ УЧРЕЖДЕНИИ) НЕ ПОЛНОСТЬЮ ОПЛАЧЕННЫЕ АКЦИИ:
			Номер лицевого счета
Имя (полное наименование) акционера
Данные о государственной регистрации

/ документ, удостоверяющий личность /наименование документа: ___________________________________________________

серия: ___________ номер: ______________ дата выдачи (регистрации): ________________

наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):  ______________________

_______________________________________________________________________

Уполномоченное лицо эмитента:

_________________________                                ___________________                                 ____________________

должность                                                                           подпись                                                                 фамилия, И.О.

Форма № 13 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

 № _                    ____________________ г.

Служебные отметки регистратора

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

В Ы П И С К А

из реестра владельцев именных ценных бумаг

Дата, на которую выписка подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица

Зарегистрированное  лицо:

Вид зарегистрированного лица *		Номер лицевого счета

Полное наименование  / Ф.И.О. /

зарегистрированного лица Данные о государственной регистрации  / документ, удостоверяющий личность / Место проживания (регистрации)

/ место нахождения /

№ п/п	Ценные бумаги эмитента, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица	Количество ценных бумаг, штук.

…………………………………………………………………………………….…..

 вид, категория (тип) ценных бумаг

Гос. регистрационный номер выпуска: …………………………………

Номинальная стоимость, (руб.): ………..…………………………………

(прописью)

из них: количество ценных бумаг, обремененных обязательствами   —  ________________________________________шт.,

и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций  — ________________________________________шт.

 

 

м. п.

                                                                                                         

                     Подпись уполномоченного лица регистратора

 ______________________________________________________

(подпись, Фамилия, И.О.)

 

 

Выписка не является ценной бумагой.

 

* Вид зарегистрированного лица: Владелец, Залогодержатель, Номинальный держатель, Доверительный управляющий.

Форма № 14 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

 № _                    ____________________ г.

Служебные отметки регистратора

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

С П Р А В К А

из реестра владельцев именных ценных бумаг

Дата, на которую Справка подтверждает записи о наличии ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица

Зарегистрированное  лицо:

Вид зарегистрированного лица *		Номер лицевого счета

Полное наименование  / Ф.И.О. /

зарегистрированного лица Данные о государственной регистрации   / документ, удостоверяющий личность / Место проживания (регистрации)

/ место нахождения /

№ п/п	Ценные бумаги эмитента, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица	Количество ценных бумаг, штук.

…………………………………………………………………………………….…..

 вид, категория (тип) ценных бумаг

Гос. регистрационный номер выпуска: …………………………………

Номинальная стоимость, (руб.): ………..…………………………………

(прописью)

из них: количество ценных бумаг, обремененных обязательствами   —  ________________________________________шт.,

и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций  — ________________________________________шт.

 

 

м. п.

                                                                                                         

                     Подпись уполномоченного лица регистратора

 ______________________________________________________

(подпись, Фамилия, И.О.)

 

* Вид зарегистрированного лица: Владелец, Залогодержатель, Номинальный держатель, Доверительный управляющий.

Форма № 16 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

 № _                    ____________________ г.

Служебные отметки регистратора

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

С П Р А В К А

о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

Дата, на которую Справка подтверждает записи о наличии ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица

Зарегистрированное  лицо:

Вид зарегистрированного лица *		Номер лицевого счета

Полное наименование  / Ф.И.О. /

зарегистрированного лица Данные о государственной регистрации   / документ, удостоверяющий личность / Место проживания (регистрации)

/ место нахождения /

№ п/п	Ценные бумаги эмитента, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица	Количество ценных бумаг, штук.

…………………………………………………………………………………….…..

 вид, категория (тип) ценных бумаг

Гос. регистрационный номер выпуска: …………………………………

Номинальная стоимость, (руб.): ………..…………………………………

(прописью)

из них: количество ценных бумаг, обремененных обязательствами   —  ________________________________________шт.,

и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций  — ________________________________________шт.

 

 

м. п.

                                                                                                         

                     Подпись уполномоченного лица регистратора

 ______________________________________________________

(подпись, Фамилия, И.О.)

 

 

 

 

* Вид зарегистрированного лица: Владелец, Залогодержатель, Номинальный держатель, Доверительный управляющий.

Форма № 17 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

 № _                    ____________________ г.

Служебные отметки регистратора

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

УВЕДОМЛЕНИЕ

о выполнении операции в реестре владельцев именных ценных бумаг

Настоящим уведомляем о выполнении в реестре владельцев именных ценных бумаг эмитента следующей операции:

Описание операции
Тип операции
Дата выполнения операции
Счет списания
Счет зачисления
Описание ценных бумаг
Государственный регистрационный номер
Количество ценных бумаг

Операция выполнена на основании следующих документов-оснований:

Описание документов
Входящий № и  дата получения документа
Наименование (краткое содержание)
Приложения

Сведения о зарегистрированном лице, со счета которого списаны ценные бумаги:

Вид зарегистрированного лица *		Номер лицевого счета

Полное наименование  / Ф.И.О. /

зарегистрированного лица 

Сведения о зарегистрированном лице, на счет которого зачислены ценные бумаги:

Вид зарегистрированного лица *		Номер лицевого счета

Полное наименование  / Ф.И.О. /

зарегистрированного лица 

 

 

м. п.

                                                                                                         

                     Подпись уполномоченного лица регистратора

 ______________________________________________________

(подпись, Фамилия, И.О.)

 

* Вид зарегистрированного лица: Владелец, Залогодержатель, Номинальный держатель, Доверительный управляющий.

Форма № 18 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

 № _                    ____________________ г.

Служебные отметки регистратора

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

УВЕДОМЛЕНИЕ

об отказе от внесения записи в реестр

Вх. № документа, Дата	Наименование (Ф.И.О.) зарегистрированного лица			Вид зарегистрированного лица

Причина отказа от внесения записи в реестр:Действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр:

 

 

 

 

Ф.И.О. уполномоченного лица 

Дата выдачи уведомления

 

 

 

Подпись уполномоченного лица регистратора

_________________________                                ___________________                                 ____________________

должность                                                                           подпись                                                                 фамилия, И.О.

Форма № 19 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

 № _                    ____________________ г.

Служебные отметки регистратора

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

_______________                                                                                                   _______________ 20___г.

 

А К Т

приема — передачи  документов

Мы, нижеподписавшиеся, _____________________________________________________________ и _____________________________________________________________ составили настоящий Акт в том, что первый передал, а второй принял в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг указанного эмитента следующие документы:

№ п/п	Наименование документа  (содержание)	Примечания

Переданы документы в количестве ______________ ___________________________________________________ шт.

                                                                                                                       (цифрами)                                               (прописью)

Документы передал:                                                                                                          Документы принял:

_____________________  _______________                                                        _____________________  _______________

          (подпись)                                                                                                                                                                                                               (подпись)

Форма № 20 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

Зарегистрировано 18.03.2008г. Межрайонной  инспекцией  Федеральной налоговой службы № 12 по Омской области, ОГРН 1085543014413 от 18.03.2008г.Место нахождения

телефонРоссийская Федерация,644041, г.Омск, ул.Харьковская, д.2

(3812) 54-17-92.РеестродержательВедение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

№ ___________________________ г.

¨  выполнено                                         ¨ отказано ____        __________________ г.

№ ___________________________ г.

¨  выполнено                                         ¨ отказано ____        __________________ г.

№ ___________________________ г.

¨  выполнено                         ¨ отказано ____        __________________ г.

Форма № 15 Приложения № 1 к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

Эмитент:	Открытое акционерное общество «Сибирские приборы и системы»
Данные государственной регистрации	Свидетельство о государственной регистрации юридического лица серия 55 № 003081567